江西省统计违法案件档案管理办法

第一条  为了加强统计违法案件档案（以下简称案件档案）的管理，根据《中华人民共和国档案法》《统计执法监督检查办法》《国家统计局统计执法检查规范（试行）》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条  案件档案是指县级以上人民政府统计机构按法定职权和程序，在本行政区域内查处案件过程中，制作和收集与案件有关的一系列具有保存价值的文字、图表、声像等资料。

第三条  案件档案的收集、整理、立卷、归档、保管、使用，应当遵守本办法。

第四条  立卷归档一般按照“谁立案、谁立卷，协同执法、协作归档”的原则组织。组建了执法检查组的重大案件，组长是案件档案收集、整理、归档的第一责任人,成员根据分工协作进行案件档案的收集、整理、立卷、归档；未组建执法检查组的一般案件，由执法检查人员或领导指定责任人进行案件档案的收集、整理、立卷、归档；对发生行政复议的案件，复议期间有保存价值的资料应当立卷归档，由行政复议经办人或领导指定责任人进行资料的收集、整理、归档。统计执法监督部门统一负责案件档案的保管、借阅、销毁等工作。

第五条  案件档案应当集中存放，安全管理，严格遵守《中华人民共和国档案法》、《保密法》和统计系统有关档案管理的规定，严防损坏、遗失和泄密。

第六条  简易程序处罚的案件档案保管期限为5年，一般程序处罚的案件档案保管期限为10年，情节严重或影响恶劣的、发生行政诉讼及其他特殊情形的案件档案应当永久保存。案件档案保管期限自立卷之日起算。

第七条  案件档案应当符合下列要求：

（一）材料真实、准确，反映行政处罚处理活动的客观情况和案件事实；

（二）内容齐全、完整，记录行政处罚处理工作的全部过程；

（三）格式正确，符合法定形式，纸质文件材料须采用A4纸制作，小于A4纸的应当黏贴在A4纸上，大于A4纸的需要折叠成A4纸大小；

（四）文字材料字迹必须清楚、整洁，符号正确，签署盖章完备，载体应符合耐久性要求。

（五）视听资料文档建立必须目录清楚、方便检索，制作成光盘并标记名称存放于对应的案件档案中，同时在案件档案专用电脑上存档备份。

第八条  行政处罚的企业案件档案一般包括：卷内目录、案件来源情况材料（包括案件移交单、案件移送函等材料）、立案审批表、接受统计执法检查告知书、检查对象有关情况表、统计执法检查现场检查笔录、统计执法检查证据登记表、企业基本情况（营业执照副本复印件、法人授权委托书、相关人员身份证复印件等）、统计执法检查询问笔录、相关佐证材料、责令改正通知书及送达回证、案件处理意见审批表、行政处罚告知书及送达回证、统计上严重失信企业公示告知书及送达回证、申辩及听证相关材料、行政处罚决定书及送达回证、统计上严重失信企业公示决定书及送达回证、企业缴纳罚款凭证及失信企业公示情况材料、结案审批表。

第九条  政务处理的市、县（区）案件档案一般包括：卷内目录、案件来源情况材料（包括案件移交单、案件移送函等材料）、案件检查方案、案件检查报告、案件有关责任人员处分处理意见函、纪委对有关责任人员处分处理文件、案件处理和整改情况报告、案件情况通报。

第十条  行政复议的案件档案一般包括：卷内目录、行政复议案件立案登记表、行政复议接待登记表、行政复议申请书及附件、行政复议案件受理通知书及答辩通知书、申请人及被申请人提交的证据材料（申请人提供的证据材料在前，被申请人提供的证据材料在后）、行政复议案件答辩书及附件、各类笔录（包括询问笔录、调查笔录、工作联系笔录、审理笔录和对原行政机关处罚处理决定案卷的阅卷笔录）、行政复议决定书或者行政复议裁决书、结案报告。

第十一条  简易程序行政处罚的案件档案一般包括：卷内目录、接受统计执法检查告知书、检查对象有关情况表、统计执法检查现场检查笔录、统计执法检查证据登记表、企业基本情况（营业执照副本复印件、相关人员身份证复印件等）、统计执法检查询问笔录、相关佐证材料、责令改正通知书及送达回证、罚没收据等材料。

第十二条  政务处理的市、县（区）和发生行政复议、特定核查的企业的案件档案，有关举报人的情况、内部讨论发言笔录、领导的批示、党组会决议、机密文件抄件等不宜对外公开的材料，必须制作成副卷进行归档。副卷另编案号，与原卷分开存放。

第十三条  案件档案按一案一卷的原则装入档案盒，简易程序处罚的案卷档案可以多卷装入一个档案盒。案件材料数量过多时可以适当分卷。

第十四条  案件档案材料按照如下顺序整理：

（一）封面；

（二）卷内目录；

（三）案件核查处理过程中形成的材料，按时间先后顺序和文书关联性进行排列；

（四）备考表。

第十五条  案件档案卷内文件均应当以阿拉伯数字三位数编写页号，空白页不编写页号。页号编写位置，单面书写文件在右上角；双面书写文件，正面在右上角，背面在左上角。各分卷独立编制页号。

第十六条  案件档案的封面内容填制要求如下：

（一）案号：案件档案立卷机关标志为“赣统立字”，年份、立卷顺序号用阿拉伯数字标注；年份应标全称，用六角括号“〔〕”括入；立卷顺序号不加“第”字，编虚位（即1编为001），在阿拉伯数字后加“号”字。如“赣统立字〔2020〕001号”。

（二）保管期限：根据本办法第六条确定。

（三）案件概要：根据案件档案类型，分别概述违法企业案情结论、处罚结果等情况，案件来源、案情基本结论、处理总体结果等情况，行政复议案件受理原因、复议裁决结论等情况。

（四）案件题名：简要写明违法主体和违法行为，后加“案”字。

（五）承办人员：根据案件档案类型，分别填写执法检查人员、市、县（区）案件成立的执法检查组组长和副组长、行政复议经办人。

（六）起止日期：卷内文件形成的起止日期。

（七）立卷人：案件档案立卷归档的责任人。

（八）归档日期：案件档案归档日期。

第十七条  案件档案的卷内目录内容填制要求如下：

（一）序号：卷内文件的排列序号。用阿拉伯数字从“1”起依次标注卷内文件的顺序，一类文件只标注一个顺序号。

（二）文件名称：文件的标题。文件没有标题或者标题不规范的，可以依据其内容拟写标题。

（三）页次：单页文件的页号，2页及以上的文件首页至尾页的页号，中间用“-”连接。如“3”“4-8”。

（四）备注：注释文件需要说明的情况。

（五）总页数：卷内文件最后一页页号。

（六）总件数：卷内证物的总件数。

案卷有副卷的，应在卷内目录的最后一个文件名称栏中标明。

第十八条  案件档案的备考表内容填制要求如下：

（一）本卷情况说明：文件材料总件数为卷内目录最后一个序号数，总页数为卷内文件最后一页页号，证物总件数为卷内证物的总件数；发生缺损、修改、补充、移出、部分灭失等情况的案件档案，应填写相关情况说明。

（二）检查人：检查验收案件档案的责任人。

（三）日期：检查验收案件档案的日期。

第十九条  案卷装订前，要对入卷材料进行检查整理，破损的材料应当进行修补或者复制，字迹难以辨认的材料应当附有抄件，信封（展开放平，保留邮票、邮戳）、照片和纸张较小、较薄的文书、证物应当加贴衬纸、骑缝加盖统计执法监督部门印章，纸张的折叠、裁剪以A4纸为准，所有材料上的金属物件必须全部剔除。入卷的照片，应当在衬纸上注明拍摄时间、地点和拍摄人姓名，并对照片内容加以简要说明。

第二十条  案卷装订要整齐、美观、坚固、不压字，采用三孔铆管装订方式。

第二十一条  不便装订入卷的实物证据，应当拍照、录像，按照片和视听资料要求入卷保存，原物按有关规定另行保管和处理。

第二十二条  案件档案应当在结案后30个工作日内立卷归档。

第二十三条  本级统计局机关各处室，所属各单位因工作需要查阅、摘录和复制案件档案的，应当填写《案件档案查阅登记本》，经局分管案件档案工作的领导同意后，方可查阅、摘录和复制。

本级统计局以外单位因工作需要查阅、摘录和复制案件档案的，应当出示单位函，填写《案件档案查阅登记本》，经局分管案件档案工作的领导批准后，方可查阅、摘录和复制。

副卷的案件档案不对外公开，特殊情况下必须经本级统计局主要领导批准后方可查阅、摘录和复制。

案件档案原卷一律不外借，复制的案件档案要加盖统计执法监督部门印章。统计执法监督部门应当印制《案件档案查阅登记本》。

第二十四条  案件档案保管期限届满后，统计执法监督部门应当对案件档案进行鉴定，提出延长保管期限或按期销毁的意见，经局分管案件档案工作的领导批准后按相关规定处理。请示批件于档案室保管。

第二十五条  有下列行为之一的，按相关规定承担相应责任：

（一）损毁、丢失案件档案的；

（二）擅自对外提供、抄录、公布、销毁案件档案的；

（三）涂改、伪造案件档案的；

（四）不按规定归档或者不按期移交案件档案的；

（五）明知所保存的案件档案面临危险而不采取措施，造成案件档案损失的；

（六）玩忽职守，造成案件档案损失的。

第二十六条  统计“双随机”执法检查、专项检查、实地核查、统计行政约谈等需要保存的材料，以及发生行政诉讼的案件档案管理参照本办法执行。

第二十七条  国家统计局对案件档案管理有规定的，从其规定；本省统计系统涉及案件档案管理规定的，执行本办法。

第二十八条  本办法由省统计局解释，自印发之日起施行。