附件2：

2020年度部门项目支出绩效自评总报告

一、本部门项目绩效目标管理情况

2020年西湖区城市管理行政执法大队严格按照区财政的要求认真开展2020年度的部门项目支出绩效自评工作，同时形成此篇报告。2020年度我单位的5个项目分别为：创建工作经费、协管员工资、执法中队工作经费、住房补贴、退休人员医疗补助。按照《南昌市城市管理相对集中行政处罚权实施办法》规定，西湖区执法大队的主要职责是：履行对违反市容环境卫生、规划、市政、绿化方面法律、法规、规章的全部违法行为以及违反房管、建管方面法律、法规、规章的部分违法行为进行行政处罚的法定职责。本单位所属2级预算单位，单位性质为参照公务员法管理事业单位。本单位2020年度的5项项目支出的全年执行数共计652.36万元。

二、单位自评工作组织开展情况

本单位按照科学规范原则、公平公开原则、绩效相关原则，认真开展2020年度的项目绩效自评工作，此次项目绩效自评工作主要由单位财务股牵头，财务分管领导主抓工作，办公室负责协助此次项目绩效自评工作顺利开展。

三、综合评价结论

从数量方面看，本单位2020年度年初项目预算支出669.95万元，全年执行数为652.36 万元。

从质量方面看，我单位2020年项目支出绩效评价平均得分为99分，支出均符合财务执行要求，确保每个项目的每一分钱支出都合规合理。

从时效方面看，本单位2020年项目支出绩效自评严格遵守绩效评价要求，做到按时按要求完成自评工作。

四、绩效目标完成情况总体分析

本年度项目绩效自评工作无论从数量、质量、时效来看，都完成得比较好，绩效自评结果对于下一年度的自评工作有很大的借鉴意义。

五、偏离绩效目标的原因和改进措施

本年度项目有两个项目，创建工作经费和执法中队工作经费都因为财政缩减工作经费的原因导致执行数减少10%，下一年度项目绩效的预备工作将考虑更多方面，努力提高下一年度的项目评分。

六、绩效自评结果应用和公开情况。

本次绩效自评结果将运用于下一年度的绩效工作开展，同时我单位也会严格按照区财政的精神要求最好相关的公开工作。

附件6：

创建工作经费项目支出绩效评价报告

项目名称：创建工作经费

项目类别：

实施单位：西湖区城市管理行政执法大队

主管部门：西湖区城市管理行政执法大队      （盖章）

评价机构：                                 （盖章）

评价年度：2020年

2021年 5 月 28 日

注：1.评价小组须不低于3人，如未委托第三方机构，则最后一行无需填写；
    2.所有评价人员必须亲笔签名，否则评价无效。

一、基本情况

（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

我大队为全额拨款的参公事业单位，预算中财政对城管执法事务经费支持有限，每年实际支出工作经费大于拨付，故我大队每年向区政府追加工作经费，导致预算和决算相差较大。为保证2020年创建工作经费的需求以及实现预、决算平衡，将追加的创建工作经费纳入年初预算中。

同时由于我单位创建工作需要，参照区政府历年拨付我局工作经费，结合我局每年实际支出工作经费，因此向财政申请2020年创建工作经费80万元。

（二）项目绩效目标。包括总体目标和阶段性目标。

创建工作经费总体目标是保障执法大队城市管理创建工作的开展实施，进一步巩固提升2019年“美丽南昌·幸福家园”城乡环境综合整治、城市功能与品质提升“三年上台阶”工作成效，持续深入推进2020年“创特色、争一流”工作开展好城市功能与品质提升工作。

阶段性目标是一季度做好创建工作的准备工作和日常执法工作，二季度将基本在全辖区所有中队开展创建工作，第三季度基本完成工作，第四季度对工作的不足部分进行整改完善，确保今年的创建工作的圆满完成。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围。

创建工作经费绩效评价的目的是为了下一年度的工作顺利开展，并且衡量本年度的工作是否达到了预期的目标。

绩效评价对象为本年度创建工作经费的项目实施全过程、资金使用以及所产生的效益。

绩效评价范围横跨整个创建经费项目实施的全过程。

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准等。

绩效评价的原则为：1、科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正的反映；2、统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构实施；3、激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责；4、公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。 

绩效评价方法主要使用方案比较法，首先评价各方案有无经济、社会效益，然后，对各方案的经济效益、社会效益进行事前估算，并根据估算结果进行方案选择。

评价标准为确定各指标的权数，统一评价标准，给定各指标的评分。

评价时使用分级差法和比例法来统一评分标准。级差法是指对于每个评价指标，我们事先设定达到、基本达到和未达到三个标准，然后，评价人员在此范围内，根据基础资料的对应指标，给定每项评价指标的分值。比例法是先设定达到每个目标指标的相关标准，然后由评价人员根据统计资料，按各项指标的实际完成情况给定分值。

（三）绩效评价工作过程。

1、确定绩效评价对象；2、下达绩效评价通知，在实施具体评价工作前，应下达评价通知，内容包括评价任务、目的、依据、评价时间和有关要求等；3、确定绩效评价工作人员，由主管部门或负责单位绩效评价小组，负责绩效评价工作的组织领导；4、制订绩效评价工作方案，工作方案的基本内容包括：评价对象与负责人、评价目的、评价的依据、评价指标、评价标准、评价工作的时间安排、拟采用的评价方法、拟选用的评价标准、需要被评价对象及单位准备的评价资料及相关工作要求。5、收集绩效评价相关资料，评价小组根据需要，采取现场勘查、问卷调查与询问等多种方式收集基础资料。基础资料包括绩效评价对象的基本概况、财务信息、统计报表、财政资金使用情况、绩效自我评价报告等；6、对资料进行审查核实；7、综合分析并形成评价结论，评价资料整理出后，评价小组按照评价方案的要求进行评价工作，并作出评价的初步结论；8、撰写与提交评价报告。

三、综合评价情况及评价结论（附相关评分表，评分表可参照附件2）

2020年我单位创建工作经费项目的绩效评价总体得分为98分，总体来看项目完成情况良好，可作为下一年度的相关开展重要依据。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况。

2020年创建工作经费项目的项目立项完全符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，并且项目申请、设立过程符合相关要求。本项目所设定的绩效目标依据充分，符合客观实际；依据绩效目标设定的绩效指标清晰、细化、可衡量；项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标相适应；项目预算资金分配有测算依据，与地方实际相适应。

（二）项目过程情况。

2020年创建工作经费项目实际到位资金与预算资金的比率为90%，项目预算资金按照计划执行，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定。

（三）项目产出情况。

2020年创建工作经费项目的项目实施的实际产出数与计划产出数的比率为100%，项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率为100%，项目实际完成时间与计划完成时间基本保持一致，略微提前。

（四）项目效益情况。

2020年创建工作经费项目所产生的社会效益配合全区创建工作工作开展，生态效益为提高了全区的美化、绿化、净化水平。同时群众满意度大于95%。

五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析

（一）进一步做好、做细绩效评价工作。严格审核工作方案，根据绩效工作开展需要科学安排，认真执行，强化监督。

（二）适时公开相关信息。绩效信息公开是保障人民群众民主权利的客观需要，是有效防治腐败的重要举措，是对行政权力进行监督的有效途径。应加强领导组织，制定单位财务信息公开实施方案，及时准确完成信息公开。

六、有关建议

七、其他需要说明的问题

附件6：

协管员工资项目支出绩效评价报告

项目名称：协管员工资 

项目类别：

实施单位：西湖区城市管理行政执法大队

主管部门：西湖区城市管理行政执法大队      （盖章）

评价机构：                                 （盖章）

评价年度：2020年

2021年 5 月 31 日

注：1.评价小组须不低于3人，如未委托第三方机构，则最后一行无需填写；
    2.所有评价人员必须亲笔签名，否则评价无效。

一、基本情况

（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

我大队为全额拨款的参公事业单位，依据西府办抄字【2017】132号对《关于申请增加协管员工资的请示》的文件批复指示，区政府同意我大队190名协管员依照2000元/人/月标准发放工资。2020年全年协管员工资合计：190名*2000元/人/月*12月=4560000元。该笔资金全部用于保障大队协管员工资的按时足额发放。

（二）项目绩效目标。包括总体目标和阶段性目标。

协管员工资项目的总体目标是保障保障协管员工资按时足额发放，进一步巩固提升大队协管员队伍的建设水平，形成一支工作有力，作风优良，文明执法的协管员队伍。

阶段性目标是一季度保障协管员工资按时足额发放，二季度保障协管员工资按时足额发放，第三季度保障协管员工资按时足额发放，第四季度保障协管员工资按时足额发放，保障协管员的基本权益。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围。

协管员工资项目绩效评价的目的是为了下一年度的工作顺利开展，并且衡量本年度的工作是否达到了预期的目标。

绩效评价对象为本年度协管员工资项目实施全过程、资金使用以及所产生的效益。

绩效评价范围横跨整个项目实施的全过程。

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准等。

绩效评价的原则为：1、科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正的反映；2、统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构实施；3、激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责；4、公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。 

绩效评价方法主要使用方案比较法，首先评价各方案有无经济、社会效益，然后，对各方案的经济效益、社会效益进行事前估算，并根据估算结果进行方案选择。

评价标准为确定各指标的权数，统一评价标准，给定各指标的评分。

评价时使用分级差法和比例法来统一评分标准。级差法是指对于每个评价指标，我们事先设定达到、基本达到和未达到三个标准，然后，评价人员在此范围内，根据基础资料的对应指标，给定每项评价指标的分值。比例法是先设定达到每个目标指标的相关标准，然后由评价人员根据统计资料，按各项指标的实际完成情况给定分值。

（三）绩效评价工作过程。

1、确定绩效评价对象；2、下达绩效评价通知，在实施具体评价工作前，应下达评价通知，内容包括评价任务、目的、依据、评价时间和有关要求等；3、确定绩效评价工作人员，由主管部门或负责单位绩效评价小组，负责绩效评价工作的组织领导；4、制订绩效评价工作方案，工作方案的基本内容包括：评价对象与负责人、评价目的、评价的依据、评价指标、评价标准、评价工作的时间安排、拟采用的评价方法、拟选用的评价标准、需要被评价对象及单位准备的评价资料及相关工作要求。5、收集绩效评价相关资料，评价小组根据需要，采取现场勘查、问卷调查与询问等多种方式收集基础资料。基础资料包括绩效评价对象的基本概况、财务信息、统计报表、财政资金使用情况、绩效自我评价报告等；6、对资料进行审查核实；7、综合分析并形成评价结论，评价资料整理出后，评价小组按照评价方案的要求进行评价工作，并作出评价的初步结论；8、撰写与提交评价报告。

三、综合评价情况及评价结论（附相关评分表，评分表可参照附件2）

2020年我单位协管员工资项目的绩效评价总体得分为100分，总体来看项目完成情况良好，可作为下一年度的相关开展重要依据。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况。

2020年协管员工资项目的项目立项完全符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，并且项目申请、设立过程符合相关要求。本项目所设定的绩效目标依据充分，符合客观实际；依据绩效目标设定的绩效指标清晰、细化、可衡量；项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标相适应；项目预算资金分配有测算依据，与地方实际相适应。

（二）项目过程情况。

2020年协管员项目实际到位资金与预算资金的比率为100%，项目预算资金按照计划执行，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定。

（三）项目产出情况。

2020年协管员工资项目的项目实施的实际产出数与计划产出数的比率为100%，项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率为100%，项目实际完成时间与计划完成时间保持一致。

（四）项目效益情况。

2020年协管员工资项目所产生的社会效益保障城市管理行政执法工作运转良好，可持续效益为保证了项目的可复制性，同时职工满意度大于95%。

六、主要经验及做法、存在的问题及原因分析

（一）进一步做好、做细绩效评价工作。严格审核工作方案，根据绩效工作开展需要科学安排，认真执行，强化监督。

（二）适时公开相关信息。绩效信息公开是保障人民群众民主权利的客观需要，是有效防治腐败的重要举措，是对行政权力进行监督的有效途径。应加强领导组织，制定单位财务信息公开实施方案，及时准确完成信息公开。

六、有关建议

七、其他需要说明的问题

附件6：

执法中队工作经费项目支出绩效评价报告

项目名称：执法中队工作经费

项目类别：

实施单位：西湖区城市管理行政执法大队

主管部门：西湖区城市管理行政执法大队      （盖章）

评价机构：                                 （盖章）

评价年度：2020年

2021年 6 月 1 日

注：1.评价小组须不低于3人，如未委托第三方机构，则最后一行无需填写；
    2.所有评价人员必须亲笔签名，否则评价无效。

一、基本情况

（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

我大队为全额拨款的参公事业单位，依据西府办抄字【2015】111号文“关于下拨2015年城管执法中队日常工作办公经费”的文件精神，区政府同意区财政按每个执法中队每月5000元的标准，按月拨付我大队16个执法中队日常工作经费，2020年全年共计96万元。

（二）项目绩效目标。包括总体目标和阶段性目标。

执法中队工作经费总体目标是保障执法大队各中队日常城市管理行政执法工作的展开，进一步提升各中队行政执法水平，持续深入推进2020年“创特色、争一流”工作开展好城市功能与品质提升工作。

阶段性目标是一季度做好各中队执法工作经费的保障工作，二季度继续做好各中队执法工作经费的保障工作，第三季度持续做好各中队执法工作经费的保障工作，第四季度常态化做好各中队执法工作经费的保障工作。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围。

执法中队工作经费绩效评价的目的是为了下一年度的工作顺利开展，并且衡量本年度的工作是否达到了预期的目标。

绩效评价对象为本年度各中队执法工作经费的项目实施全过程、资金使用以及所产生的效益。

绩效评价范围横跨整个经费项目实施的全过程。

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准等。

绩效评价的原则为：1、科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正的反映；2、统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构实施；3、激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责；4、公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。 

绩效评价方法主要使用方案比较法，首先评价各方案有无经济、社会效益，然后，对各方案的经济效益、社会效益进行事前估算，并根据估算结果进行方案选择。

评价标准为确定各指标的权数，统一评价标准，给定各指标的评分。

评价时使用分级差法和比例法来统一评分标准。级差法是指对于每个评价指标，我们事先设定达到、基本达到和未达到三个标准，然后，评价人员在此范围内，根据基础资料的对应指标，给定每项评价指标的分值。比例法是先设定达到每个目标指标的相关标准，然后由评价人员根据统计资料，按各项指标的实际完成情况给定分值。

（四）绩效评价工作过程。

1、确定绩效评价对象；2、下达绩效评价通知，在实施具体评价工作前，应下达评价通知，内容包括评价任务、目的、依据、评价时间和有关要求等；3、确定绩效评价工作人员，由主管部门或负责单位绩效评价小组，负责绩效评价工作的组织领导；4、制订绩效评价工作方案，工作方案的基本内容包括：评价对象与负责人、评价目的、评价的依据、评价指标、评价标准、评价工作的时间安排、拟采用的评价方法、拟选用的评价标准、需要被评价对象及单位准备的评价资料及相关工作要求。5、收集绩效评价相关资料，评价小组根据需要，采取现场勘查、问卷调查与询问等多种方式收集基础资料。基础资料包括绩效评价对象的基本概况、财务信息、统计报表、财政资金使用情况、绩效自我评价报告等；6、对资料进行审查核实；7、综合分析并形成评价结论，评价资料整理出后，评价小组按照评价方案的要求进行评价工作，并作出评价的初步结论；8、撰写与提交评价报告。

三、综合评价情况及评价结论（附相关评分表，评分表可参照附件2）

2020年我单位执法中队工作经费项目的绩效评价总体得分为98分，总体来看项目完成情况良好，可作为下一年度的相关开展重要依据。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况。

2020年执法中队工作经费项目的项目立项完全符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，并且项目申请、设立过程符合相关要求。本项目所设定的绩效目标依据充分，符合客观实际；依据绩效目标设定的绩效指标清晰、细化、可衡量；项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标相适应；项目预算资金分配有测算依据，与地方实际相适应。

（五）项目过程情况。

2020年执法中队工作经费项目实际到位资金与预算资金的比率为90%，项目预算资金按照计划执行，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定，项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定。

（六）项目产出情况。

2020年执法中队工作经费项目的项目实施的实际产出数与计划产出数的比率为100%，项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率为100%，项目实际完成时间与计划完成时间基本保持一致。

（七）项目效益情况。

2020年执法中队工作经费项目所产生的社会效益配合全区创建工作工作开展，生态效益为提高了全区的美化、绿化、净化水平，同时群众满意度大于95%。

七、主要经验及做法、存在的问题及原因分析

（一）进一步做好、做细绩效评价工作。认真贯彻执行财政关于绩效工作的精神要求，严格审核工作方案，根据绩效工作开展的需要科学安排，认真执行，强化监督。

（二）适时公开相关信息。绩效信息公开是保障人民群众民主权利的客观需要，是有效防治腐败的重要举措，是对行政权力进行监督的有效途径。应加强组织领导，制定单位财务信息公开实施方案，及时准确完成信息公开。

六、有关建议

七、其他需要说明的问题