部门评价报告

一、基本情况

（一）项目概况

1.项目立项背景

为贯彻落实《加快推进全省婚姻登记档案电子化工作实施方案》（赣民字〔2021〕16号）《“十四五”江西省档案事业发展规划》（赣办发〔2021〕23号）文件精神，大力推进档案信息化建设，加快实现档案工作数字转型。根据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》《江西省档案管理条例》《“十四五”江西省档案事业发展规划》（赣办发〔2021〕23号）《加快推进全省婚姻登记档案电子化工作实施方案》（赣民字〔2021〕16号）及（新府办抄字〔2021〕626号）文件精神，南昌市新建区档案馆（以下简称“区档案馆”）设立档案数字化项目。

2.项目主要内容

完成馆藏婚姻档案的整理及数字化服务任务，包括拆卷、档案修复、盖页号、分件、扫描、新建案卷级、文件级目录数据库、打印案卷封面封底与卷内目录、打印一套纸质目录、装卷、卷盒盖号、装盒、制作数字化成果。

3.项目组织实施

该项目由区档案馆负责按照经单位审核无误后的项目主要实施计划及《档案数字化服务采购合同》填报项目绩效目标申报表，由区财政局负责审批下达项目所需经费，由区档案馆负责项目的具体实施及管理。

4.资金投入及使用

本项目预算安排总额为30万元，资金来源均为区本级财政拨款。截至2022年12月底，该项目实际使用资金总额22.74万元，项目预算执行率为75.80%。

（二）项目绩效目标

1.项目总体目标

完成馆藏婚姻档案的整理及数字化服务任务，包括拆卷、档案修复、盖页号、分件、扫描、新建案卷级、文件级目录数据库、打印案卷封面封底与卷内目录、打印一套纸质目录、装卷、卷盒盖号、装盒、制作数字化成果。

2.项目阶段性目标

该项目2022年度绩效目标与总体目标基本一致，主要为完成馆藏婚姻档案的整理及数字化服务任务，包括拆卷、档案修复、盖页号、分件、扫描、新建案卷级、文件级目录数据库、打印案卷封面封底与卷内目录、打印一套纸质目录、装卷、卷盒盖号、装盒、制作数字化成果。项目阶段性目标详见附件1产出及效益指标设置的三级指标情况。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

1.绩效评价目的

本次绩效评价工作主要目的是根据《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）文件精神，对该项目开展绩效评价，围绕项目决策、项目过程、项目产出、项目效益等四方面开展评价工作，综合反映项目支出成效，梳理项目存在的问题并提出改进建议，强化项目单位预算绩效管理理念，提高财政资金的使用效率。

2.评价对象和范围

本次绩效评价对象及范围为2022年度南昌市新建档案数字化项目，该项目的预算资金为30万元。

（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准

1.绩效评价原则

（1）科学规范原则。本次绩效评价工作按照科学可行的原则，采取定量分析与定性分析相结合的评价方法，组织实施本次绩效评价。

（2）绩效相关原则。本次绩效评价工作重点对该项目财政支出及其产出绩效进行评价，评价结果反映项目支出与产出绩效之间的紧密对应关系。在以评“绩效”为主的情况下，适当延伸至项目的投入与过程管理。

（3）简便有效原则。本次绩效评价工作尽量简化工作程序，尽量减少项目实施单位工作负担，通过科学合理的工作方式与方法，在全面分析绩效材料，并在与项目实施单位充分沟通的基础上，着力保障绩效评价工作本身的“绩效”。

2.评价指标体系

根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）及《南昌市财政项目支出绩效评价管理办法》（洪财办〔2020〕44号）有关要求设置，本次绩效评价指标体系包括决策、过程、产出及效益4个一级指标，11个二级指标和20个三级指标，满分为100分。

（1）决策：分值24分，从项目立项、绩效目标及资金投入三方面评价项目立项依据充分性、立项程序规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性、预算编制科学性以及资金分配合理性等内容。

（2）过程：分值16分，从资金管理和组织实施两方面评价资金到位率、预算执行率、资金使用合规性、管理制度健全性以及制度执行有效性等内容。

（3）产出：分值30分，用于考察专项资金投入产出数量、产出质量、产出时效、产出成本等内容。

（4）效益：分值30分，用于综合评价资金投入使用后产生的经济效益及满意度等内容。

3.绩效评价方法

本次评价将通过文件资料研读等方法对项目进行定性评价；通过基础数据统计分析等方法，对项目进行定量评价。本次绩效评价使用（但不限于）以下几种具体的评价方法：

（1）成本效益法

通过对项目的预算执行情况、项目管理资料及项目业务实施资料等相关资料进行研究、比较、分析，提取重要信息，将项目投入与产出、效益进行关联性分析。

（2）案卷研究法

对于项目立项资料、合同文件、工作总结等相关资料进行深入研究、比较、分析，提取重要信息，为项目评价提供支撑依据。

（3）因素分析法

在评价过程中，通过综合分析项目相关资料，挖掘影响绩效目标实现、实施效果的内外部因素，科学评判项目实施过程中存在的问题，有效提出相关建议。

4.绩效评价标准

绩效评价标准通常包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较，本次绩效目标的年度指标值设置参考了以下评价标准：

(1) 计划标准。按照预先制定的资金使用计划、预算批复情况及资金支出管理制度等作为本次部分产出指标的评价标准。

(2) 行业标准。参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准，结合省、市文件提出的发展规划目标，确定本次部分产出及效益的评价标准。

(3) 历史标准。参照该项目以往年度数据，遵循绩效改进原则，在可实现的条件下，结合趋势分析，确定本次部分产出及效益的评价标准。

（三）绩效评价工作过程

1.前期准备阶段

（1）成立绩效评价工作组。组建评价小组，全程负责组织、实施绩效评价工作，并按照区财政局绩效评价工作要求，明确绩效评价目的、内容并完成各项评价任务。

（2）资料收集。评价小组在明确项目文件具体要求的基础上，确定项目评价重点、评价方式和评价内容。在对项目实施文件等资料充分收集的基础上，结合项目的实际情况，对评价指标体系进行了初步设置。

2.组织实施阶段

在前期资料收集的基础上，评价小组结合查阅的相关资料，进一步梳理项目实施产生的绩效，并深入挖掘项目存在的问题，对该项目进行综合评价，形成项目评价评分表。

3.评价总结阶段

（1）撰写绩效评价报告。综合前期收集项目资料的情况，评价小组对项目情况进行了综合分析，并按照规定的文本格式和相关要求撰写了评价报告。

（2）资料整理归档。绩效评价工作结束后，评价小组将绩效评价过程中所涉及的材料，及时收集和整理，并归档备查。

三、综合评价情况及评价结论

本次绩效评价工作采用定性评价和定量评价相结合的方法，总分值为100分。本次绩效评价结果分为四档：综合得分在90—100分（含90分）为优；综合得分在80—90分（含80分）为良；综合得分在60—80分（含60分）为中；综合得分在60分以下为差。

本次评价在项目资料整理、数据分析的基础上，评价小组依据项目绩效评价指标体系进行评分，该项目综合评价分数为94.03分，评级为“优”，具体评分情况详见附件。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况

一是项目立项方面：该项目是依照《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施办法》《江西省档案管理条例》《“十四五”江西省档案事业发展规划》（赣办发〔2021〕23号）《加快推进全省婚姻登记档案电子化工作实施方案》（赣民字〔2021〕16号）及（新府办抄字〔2021〕626号）相关要求立项实施的，该项目立项依据充分；且该项目依照了一般项目立项规定的程序申请设立，由项目实施单位提交项目申报表，经区财政局及同级人大审批后，最终按照批复文件下达项目预算资金。项目立项程序规范完整。综上，该部分设定分值6分，实际得分6分。

二是绩效目标方面：该项目在财政信息一体化系统里填报了项目预算资金和绩效目标信息，设定的绩效目标与预算确定的项目资金量基本匹配；且该项目根据2022年度项目实施内容，设置了数量、质量、时效、成本、社会效益及服务对象满意度等绩效指标，但指标设置内容与实际工作内容关联度不强，缺少对婚姻扫描，婚姻档案目著录补录，法制办整理卷数等内容的考核。综上，该部分设定分值12分，实际得分7分。

三是资金投入方面：本项目根据预算编制依据、预算资金总额度及资金用途进行了预算编制，预算资金安排严格按照区级政府下达批复文件要求执行，且该项目依照资金具体用途和项目合同编制了项目预算，资金投入分解较为细化，与项目实施内容基本匹配；且该项目的资金分配过程主要参考了项目业务实施文件，项目资金分配内容较为细化，资金分配过程合理。综上，该部分设定分值6分，实际得分6分。

（二）项目过程情况

一是资金管理方面：本项目预算批复资金30万元，实际落实到该项目的预算资金额为30万元，资金到位率100%，截至2022年底，项目实际支出22.74万元，预算执行率为75.80%，项目预算执行情况较好；且该项目资金使用依照了《南昌市新建区档案馆财务管理制度》及《档案数字化服务采购合同》执行，资金拨付有相关的审批程序和手续，符合项目预算批复用途，项目资金使用合规性较好。综上，该部分设定分值8分，实际得分7.03分。

二是组织实施方面：业务管理层面，单位具有《文献档案资料数字化工作导则》（GB/T20530-2006）、《纸质档案数字化技术规范》（DA/T31-2005）《信息与文献—文件档案数字化实施指南》（ISO/TR 13028：2010（E））《加快推进全省婚姻登记档案电子化工作实施方案》（赣民字〔2021〕16号）《江西省纸质档案数字化管理与技术规范》及《档案数字化服务采购合同》等相关标准业务文件，前述文件明确了项目具体实施要求及相关标准业务规定。财务管理方面，单位建立了《南昌市新建区档案馆财务管理制度》，项目管理制度较为健全，且管理制度合法、合规、完整；且在项目执行过程中，单位严格根据前述系列文件开展工作，制度执行较为有效。综上，该部分设定分值8分，实际得分8分。

（三）项目产出情况

一是产出数量方面

根据区档案馆业务开展资料，区档案馆已完成婚姻扫描203323页，婚姻档案修裱4349页、婚姻档案目著录补录168258条、装盒245盒，完成法制办整理570卷。该部分设定分值12分，实际得分12分。

二是产出质量方面

根据区档案馆验收报告及档案入库交接单，区档案馆该批档案安全入库率及数据质检合格率达100%。该部分设定分值10分，实际得分10分。

三是产出时效方面

根据区档案馆业务开展资料，区档案馆档案数字化项目自2021年11月22日正式开工，于2022 年3月14日竣工，符合在合同签订后4个月内完成档案数字化加工任务要求。该部分设定分值4分，实际得分4分。

四是产出成本方面

区档案馆该项目财政资金预算批复数为30万元，经查看单位总账及支出明细账，区档案馆实际项目支出22.74万元，故项目成本预算控制数未超过预算批复数。该部分设定分值4分，实际得分4分。

（四）项目效益情况

一是社会效益方面

区档案馆继续加大了档案信息化投入，开展一批馆藏婚姻档案数字化，共完成法制办整理570卷、婚姻扫描203323页、婚姻档案修裱4349页，婚姻档案补录168258条、装盒245盒，档案信息化建设水平得到进一步提升。该部分设定分值20分，实际得分20分。

二是满意度方面

本次项目满意度的调查对象为档案使用者，根据最终调查问卷统计结果显示，受益对象对该项目满意度水平较高，使用者整体满意度达90%，该部分设定分值10分，实际得分10分。

五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析

（一）项目主要经验及做法

一是全面加强党的基层组织建设，深化单位内部管理，扎实推进档案“四个体系”建设，较好地发挥了档案工作在服务区域经济社会发展的独特作用。

二是全面推进传统载体档案数字化，启动“五年数字化全覆盖”计划，力争利用五年时间，使90%以上馆藏应数字化的档案实现数据库目录管理，重要全宗和民生类档案全部实现电子化利用。

（二）存在的问题及原因分析

因区档案馆绩效管理意识有所不足，指标设置内容与实际工作内容关联度不强，缺少对“婚姻扫描，婚姻档案目著录，法制办整理卷数”等内容的考核，项目绩效指标设置水平和质量还有待提升。

六、有关建议

区档案馆应加强指标值设置研究，明确项目各指标含义，提高绩效指标设定准确率，并强化预算编制和预算执行的科学性，设置与实际工作内容相匹配、能够充分体现项目特征的绩效目标，提高绩效目标编制水平，以进一步提高单位绩效目标申报质量。

七、其他需要说明的问题

无。

南昌市新建区档案馆

2023年3月21日